Spoločnosť RM-S Consulting, s.r.o. poskytuje pre finančné inštitúcie (obchodníci s cennými papiermi, banky, správcovské spoločnosti resp. iné subjekty kolektívneho investovania  a pod.) služby interného auditu a compliance v súlade s príslušnými všeobecne záväzným právnymi predpismi  a usmernenia ESMA/2012/388 o určitých aspektoch požiadaviek MiFID týkajúcich sa vykonávania funkcie dodržiavania (compliance). Služby interného auditu a compliance zabezpečuje kombináciou outsorcingu i obsadením príslušnej funkcie compliance alebo interného auditu konkrétnou odborne spôsobilou fyzickou osobou, čím sa výrazne znižujú náklady finančnej inštitúcie spojené s obsadením týchto funkcií.

 

Funkcia dodržiavania (COMPLIANCE)

Funkcia dodržiavania (compliance) zodpovedá v príslušnej finančnej inštitúcii za identifikáciu rizík spojených s nedodržaním povinností ustanovených právnymi predpismi a prijíma opatrenia a postupy na minimalizáciu takýchto rizík. Funkcia dodržiavania (compliance) zabezpečuje monitorovanie a pravidelné hodnotenie účinnosti opatrení a postupov prijatých na minimalizáciu rizika a opatrení prijatých na nápravu nedostatkov pri dodržiavaní povinností finančnej inštitúcie a tiež poskytuje poradenstvo a pomoc príslušným osobám zodpovedným za poskytovanie služieb vo finančnej inštitúcii.

 

Funkcia interného auditu

Interný audit vypracúva, uplatňuje a kontroluje dodržiavanie plánu auditu zameraného na preskúmanie a zhodnotenie primeranosti a účinnosti systémov a mechanizmov vnútornej kontroly a interných predpisov finančnej inštitúcie. Interný audit je činnosť v rámci finančnej inštitúcie, ktorá poskytuje nezávislé a objektívne posúdenie jej fungovania. Napomáha tak dosiahnuť ciele finančnej inštitúcie, a to systematickým prístupom k hodnoteniu a zdokonaľovaniu riadenia rizík, internej kontroly, rozhodovacích a riadiacich procesov.